Guida alla Dichiarazione AES / EEI
Ogni esportazione USA con valore superiore a $2.500 per codice Schedule B — o che coinvolge merci controllate — richiede una dichiarazione di Informazioni Elettroniche di Esportazione (EEI) tramite l'Automated Export System. Errori comportano sanzioni a partire da $10.000 per violazione.
Cos'è la Dichiarazione AES / EEI?
Il requisito di notifica export USA amministrato dal Census Bureau e applicato da BIS e CBP.
L'Automated Export System (AES) è il sistema elettronico del governo USA per la raccolta di dati sulle esportazioni. Le informazioni dichiarate in AES sono chiamate Electronic Export Information (EEI) — hanno sostituito la vecchia Shipper's Export Declaration (SED) cartacea nel 2008.
La dichiarazione EEI è richiesta per la maggior parte delle esportazioni USA quando il valore delle merci in un'unica classificazione Schedule B supera $2.500, quando le merci richiedono una licenza di esportazione (EAR/ITAR), o quando la destinazione è un paese sanzionato o soggetto a embargo — indipendentemente dal valore.
Come spedizioniere, spesso si viene designati come 'agente autorizzato' per presentare la dichiarazione EEI per conto del principale interessato USA (USPPI). Questo rende direttamente responsabili della dichiarazione accurata e tempestiva — anche se i dati sono forniti dallo speditore.
Quando è Richiesta la Dichiarazione EEI?
Non tutte le esportazioni necessitano di una dichiarazione EEI. Conoscere i fattori scatenanti per evitare dichiarazioni eccessive o — peggio — dichiarazioni mancanti obbligatorie.
Soglia di Valore: $2.500+
Quando il valore delle merci in un'unica classificazione Schedule B supera $2.500 a un singolo destinatario in una singola data di esportazione. Questo vale per linea merceologica, non per spedizione.
Licenza di Esportazione Richiesta
TUTTE le spedizioni che richiedono una licenza di esportazione secondo EAR o ITAR necessitano della dichiarazione EEI indipendentemente dal valore. Anche un articolo controllato da $100 richiede la dichiarazione.
Destinazioni Sanzionate
Tutte le esportazioni verso paesi soggetti a sanzioni USA o embarghi richiedono la dichiarazione EEI indipendentemente dal valore. Attualmente include Cuba, Iran, Corea del Nord, Siria e parti di altri paesi.
Diamanti Grezzi
Tutte le esportazioni di diamanti grezzi richiedono la dichiarazione EEI secondo il Kimberley Process, indipendentemente dal valore.
Veicoli Usati Semoventi
Tutti i veicoli usati in esportazione richiedono la dichiarazione EEI indipendentemente dal valore, inclusi auto, camion, autobus e motociclette.
Esenzioni Comuni dalla Dichiarazione
Queste esenzioni permettono di evitare la dichiarazione EEI — ma è necessario citare il corretto codice di esenzione sulla polizza di carico.
Valore Basso (30.37(a))
NO EEI 30.37(a)Merci con valore di $2.500 o inferiore per Schedule B a un singolo destinatario — a meno che non sia richiesta una licenza, le merci siano controllate o la destinazione sia sanzionata.
Canada (30.36)
NO EEI 30.36La maggior parte delle esportazioni verso il Canada è esente dalla dichiarazione EEI. Eccezioni: merci che richiedono licenza di esportazione USA, merci controllate per anti-terrorismo e diamanti grezzi.
Effetti Personali (30.37(b))
NO EEI 30.37(b)Beni domestici ed effetti personali dell'esportatore, non destinati alla rivendita. Include effetti personali di persone che si trasferiscono all'estero.
Valigie Diplomatiche (30.37(e))
NO EEI 30.37(e)Spedizioni da agenzie governative USA e valigie diplomatiche sono esenti in condizioni specifiche.
Reso/Sostituzione (30.37(h))
NO EEI 30.37(h)Merci restituite o sostituite in garanzia, a condizione che sia disponibile la documentazione di importazione originale e le merci non siano controllate.
Come Presentare la Dichiarazione EEI — Passo per Passo
Il processo di dichiarazione dalla classificazione all'ITN.
Classificare le Merci — Codice Schedule B
Assegnare il corretto numero Schedule B a 10 cifre per ciascuna merce. Utilizzare il Schedule B Search Engine del Census Bureau. Lo Schedule B è basato sul codice HS ma ha cifre aggiuntive specifiche USA. La classificazione errata è una delle violazioni più comuni.
Verificare Tutte le Parti
Controllare acquirente, destinatario e utilizzatore finale nella Consolidated Screening List (CSL). Include Entity List, Denied Persons List, SDN List e altre. Una corrispondenza non vieta automaticamente l'esportazione ma richiede ulteriori indagini.
Determinare Requisiti di Licenza
Verificare se le merci sono controllate secondo EAR (Commerce Control List) o ITAR (US Munitions List). Confrontare l'ECCN o la categoria USML con il paese di destinazione e l'uso finale. La maggior parte delle merci commerciali sono EAR99 (nessuna licenza richiesta).
Dichiarare in AESdirect
Inserire i dati della spedizione in AESdirect (portale gratuito del Census Bureau) o tramite il TMS/software doganale integrato. Dati richiesti includono: USPPI, destinatario, Schedule B, valore, quantità, paese di destinazione, vettore export e informazioni sulla licenza.
Ricevere l'ITN
Dopo la dichiarazione effettuata con successo, AES restituisce un Internal Transaction Number (ITN) — un codice univoco di 14 caratteri (formato: X20250407123456). Questo ITN deve essere fornito al vettore e comparire sulla documentazione di spedizione.
Fornire l'ITN al Vettore
Il vettore necessita dell'ITN (o citazione di esenzione) prima che le merci siano esportate. Per il trasporto marittimo, questo significa prima della partenza della nave. Per il trasporto aereo, prima della partenza dell'aeromobile. Al vettore è vietato esportare senza un ITN valido.
Sanzioni AES / EEI
Le violazioni export comportano sanzioni serie — sia civili che penali. Census Bureau, BIS e CBP hanno tutti autorità di applicazione.
Dichiarazione Tardiva
Presentazione della dichiarazione EEI dopo la data di esportazione. Le sanzioni si accumulano per giorno di ritardo, per spedizione. Il Census Bureau monitora attivamente le dichiarazioni tardive.
Mancata Dichiarazione
Non presentare dichiarazione quando richiesto. Sanzione civile fino a $10.000 per violazione. Sanzione penale fino a $10.000 e/o 5 anni di reclusione per violazioni volontarie.
Dichiarazione di Informazioni False
Dichiarazione intenzionale di dati errati — valore errato, Schedule B errato, destinatario errato. Le sanzioni penali possono includere la reclusione. Qui si concentra l'applicazione seria.
Esportazione Senza ITN
Esportazione di merci senza un ITN valido o citazione di esenzione sulla polizza di carico. Sia lo spedizioniere che il vettore possono essere sanzionati.
Violazioni EAR / ITAR
Esportazione di merci controllate senza la licenza richiesta. Sanzioni civili BIS fino a $300.000 per violazione. Violazioni ITAR fino a $1.000.000 per violazione. Le sanzioni penali includono la reclusione.
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